汇丰晋信活雷锋式老鼠仓的背后,张野被辞退

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  据知情人士透露,在4月7日老鼠仓事件曝光后几天,张野选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人即是其朋友、一个叫朱小民的大户。

  王艳伟

  内部“防火墙”失控,基金经理权限较大,基金从业人员炒股规定形同虚设

  但目下张野身处何处无从知晓,其妹张小红也坚决不肯透露张野下落。

  一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”

  新京报记者 苏曼丽

  目前,中国证监会尚未公布对张野的处罚。最终的处罚可能是市场禁入和罚款。

  融通基金老鼠仓事件愈加明朗,案件主角为原融通深证100和融通巨潮100的基金经理张野。

  上周,基金“老鼠仓”案接二连三被挖出,再次震动整个基金圈。其中,最引人注目的是汇丰晋信80后的女基金经理钟小婧的“老鼠仓”案。之所以受到关注,是因为她亏了8万多元。

  6年前,张野还是名震浙江的股评家,6年后,他成为中国第三个被查的老鼠仓基金经理,张野用6年时间完成了从股评“黑嘴”到“老鼠仓”操盘手的职业轨迹。

  今日,融通基金发布公告称,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。同时,“鉴于‘周蔷事件’中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名”。昨日CBN记者多次拨打张野手机,但一直无人接听。

  5月5日,钟小婧被上海证监局取消基金从业资格,并罚20万元。钟小婧版“老鼠仓”操作手法初级甚至有些低级,大部分交易使用自己账户、用自己手机下单、购买时间同步甚至是晚于本家基金,网友称这是史上最悲情的“老鼠仓”。

  时代周报记者 陶喜年 发自杭州

  4月7日,经《证券时报》报道,自2006年以来,一位名叫周蔷的散户与融通旗下融通新蓝筹和基金通乾等同时出现在包括新中基(000972.SZ)、广州冷机(000893.SZ)、海南海药(000566.SZ)和川化股份(000155.SZ)在内的多只股票的十大流通股股东名单中。该报道引起了证监会重视,并于4月13日对此案正式立案调查。

  在钟小婧老鼠仓案背后有一系列的疑问。作为一个固定收益类的基金经理,为何能看见公司股票基金的仓位?基金从业人员炒股需报备,汇丰晋信的监管哪里去了?基金经理上班期间不能使用手机,她怎么用自己的手机下单?

  “也好,难得脑子休息了。”谈到自己被融通基金除名之事,张野同一位认识多年的朋友如是倾诉。

  由于该事件牵涉到两只基金,融通基金内部有员工曾对公司命运非常担忧,不过,该案件已被证监会认定属于“个人问题”。

  昨日,汇丰晋信在对新京报记者的回应中称:“对于钟小婧个人行为,我公司不便亦不予评论。公司按照证监会[微博]要求,制定各项风控流程及规章制度,并严格执行。”

  5月15日,融通基金发布公告,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。事实上,早在4月14日,融通基金已经暂停了张野的基金经理职务。被公众广为质疑的融通基金老鼠仓事件,就此以张野黯然“下课”,暂时收局。

  证监会于5月12日对该案做出表态,证监会已掌握了相关人员涉嫌违法违规行为的证据,目前,前期调查工作已经完成,案件进入后续审理阶段,证监会行政处罚委员会正在对此案进行审理和认定。同时,证监会强调对老鼠仓需追究刑事责任。

  还未成为基金经理就“老鼠仓”

  此时,距张野这位上世纪90年代就名震浙江的股评家担任基金经理,尚不到6年时间。

  融通深证100和巨潮100分别成立于2003年9月和2005年5月,张野从基金成立起就担任基金经理。根据公开资料,张野于1962年生,工商管理硕士,14年证券从业经验,历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理,融通基金管理有限公司研究员,融通深证100指数基金经理,融通巨潮100指数基金经理。

  2008年,28岁的钟小婧进入汇丰晋信基金[微博]管理有限公司任高级固定收益研究员。两年之后,2010年10月20日,钟小婧开始担任汇丰晋信平稳增利A的基金经理。此后,又在2011年6月和2011年11月担任了汇丰晋信平稳增利C、汇丰晋信货币A、汇丰晋信货币B的基金经理。

  风光一时的股评家

  此次老鼠仓案件所涉及的基金是融通新蓝筹和基金通乾,并不是张野管理的基金。深圳一位不愿透露姓名的基金研究员认为,这至少说明张野对其他基金的操作动向了如指掌。

  不过,上海证监局公布的信息显示,2009年7月20日,钟小婧就开始“老鼠仓”操作,也就是说,钟小婧在担任研究员期间、还没有成为基金经理之前就开始“老鼠仓”。

  “张野是谁?我这里没有他的简历,在深圳基金行业真的很少听说这个人,不熟悉。”18日,时代周报记者连续打通5位基金公司人力资源总监的电话,所有人差不多都这样表示。

  事实上,据记者了解,一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,深圳一家基金公司副总还曾表示,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”。

  这引起了外界的广泛质疑。基金公司研究员就可以清楚地知道公司基金的委托、成交信息?

  在高手辈出的基金经理圈,张野可以用默默无闻来形容,许多深圳的基金同行对于融通老鼠仓主角张野的了解并不比融通基金公司本身多多少。

  对此,上述基金研究员向CBN表示,基本上不可能杜绝基金股票买卖信息的外泄,即使将管理不同基金的经理相互隔离,由于基金公司的投资研究讲究团队合作,甚至有的基金经理本身还兼任行业研究员,所以相互之间的讨论仍然不可避免,更何况还有很多基金经理同时管理两到三只基金。

  一位基金经理告诉记者,基金公司的研究员研究行业动向,并对已购买的标的进行跟踪,可以向基金经理推荐股票和债券,但最终是由基金经理做投资决策。研究员有可能会知道基金重点关注的股票或者是债券,但详细的委托成交信息应该是看不到的。

  但在股评圈,张野早在10多年前就已是名人。

  目前张野已被融通基金撤销基金经理职务并辞退,融通基金今日公告称,将聘任郑毅和王建强为融通深证100与融通巨潮100指数基金经理,此事项已报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案。

  即使是成为债券基金的基金经理,对于股票基金的持仓情况应该也是有防火墙隔离的。从某种程度上讲,公司防火墙的漏洞让她有了可乘之机。

  张野,1962年出生,杭州临安人,MBA学位。1997年10月,张野投资创办杭州新希望证券投资顾问有限公司,自任董事长和总经理,并以新希望为平台,成为浙江最知名的股评家之一。时至今日,浙江知名报纸的证券版上,依然经常可以看到新希望的专栏,但此时,张野已经与新希望没有关系。

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  基金经理的权限究竟有多大?一位基金业内人士告诉新京报记者,大多数基金公司“以人为本”的观念还是很强的,尤其是被视为公司宝贵人力资本的基金经理们,在投资决策上赋予了相当大的自由权。尽管基金公司们都设立了股票池,并建立了投资委员会把关,但在实际执行中,多数基金经理对执掌基金的个股配置选择、买卖时点及数量上其实等同“一言堂”。这种大尺度的自由权,虽然有利于发挥基金经理的投资能力,但同时也为基金经理牟取私利开了“后门”。

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