基金经理成群被立案调查,海富通投资总监离职

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  本报讯
(记者吴倩)历时数月之久的“老鼠仓”排查逐步收网,被传多达5名基金经理涉嫌“老鼠仓”的海富通基金公司成为关注焦点。除被传取保候审的原基金经理黄春雨外,昨日,有消息称,海富通副总经理、海富通精选基金经理陈洪也可能卷入老鼠仓。据称,陈洪已经离职。不过,记者查阅海富通官网公告,截至发稿前未看到相关离职信息。记者昨日致电海富通总经理田仁灿、海富通副总阎小庆[微博]核实此消息,但电话均无人接听。

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图片 1海富通基金经理黄春雨

  据知情人士透露,陈洪有可能同样卷入老鼠仓,即便他自己没有,作为分管投资的副总,陈洪具有不可推卸的责任,受罚也是难以避免的。

  刘瑞

图片 2华宝兴业原基金经理旭东

  自去年年末,大数据监管排查“老鼠仓”风声日紧的过程中,海富通先后离职的基金经理共有6名,分别是2013年10月25日离职的牟永宁、2013年11月29日离职的程岽、2014年1月22日离职的蒋征、2014年3月7日离职的位健、2014年4月11日离职的陈静,以及2014年4月28日离职的黄春雨。

  非常时期,草木皆兵。

图片 3上投摩根原基金经理欧宝林

  上述离职的多位基金经理明确否认回应“老鼠仓”传闻。今年离职的基金经理中,原海富通风格优势股票、海富通股票、海富通领先成长基金经理陈静表示,我以人格担保,百分之百没有调查我。

  5月7日上午,上海证监局突击检查兴业全球基金公司,让基金圈内再度神经紧绷。多条有关“突击检查、人机分离”的消息甚嚣尘上。

  黄春雨原任职海富通,4月18日被立案。

  原海富通基金投资副总监、基金经理蒋征则称,不清楚调查的事情,“我在家,我很好,没什么事儿”。

  在兴业全球看来,这是一场来自证监局的例行检查,但在老鼠仓频发之下,这场例行检查被赋予了更多的色彩,甚至被看作是捕鼠行动的升级版。

  早报记者 严晓蝶

  事实上,据业内人士称,上海有近一半的基金公司都在被查,后续还会有更多人员被牵扯进来。其中,有一家合资基金公司基金经理近期也正在被约谈。

  虽然是例行检查,但主要针对于基金经理。监管层的检查不仅仅局限于基金公司,保险资管等机构同样成为检查对象。

  基金经理成群被立案调查,成为目前资本市场最引人注目的事件。

  多事之春,不仅如此。

  早报记者从知情人士处确认,原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林和原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,均涉“老鼠仓”被立案调查。三人中,被立案调查最早的是牟旭东,其于3月21日被有关部门立案调查。另外,欧宝林与黄春雨则分别于3月31日和4月18日被立案调查。

  5月8日晚,21世纪经济报道记者从相关人士处得知,处于舆论漩涡的海富通基金或将再度出现投研人员离职,此次涉及对象是投资总监陈洪。但陈洪此次离职是否涉及老鼠仓,目前还不得而知。不过此消息截至截稿时尚无法得到海富通官方证实,公司亦没有公告。

  取保候审是一种刑事强制措施,指人民法院、人民检察院或公安机关责令某些犯罪嫌疑人、刑事被告人提出保证人或者交纳保证金,保证随传随到的强制措施,由公安机关执行。

  基金经理全数参与谈话

  资深证券律师严义明表示,一般公安机关初步掌握了犯罪证据,或者是犯罪嫌疑人的证据,才会正式立案。公安机关在此期间可采取强制措施并正式启动调查程序。取保候审通常有两个可能,一是公安机关已经掌握犯罪嫌疑人的主要犯罪事实,之后将移送检察院审查起诉。第二个是,公安机关调查中发现这个罪名不成立(或比较轻),不需要担刑事责任,实际上应该做出不予移送检查、审查机关的决定,取保候审后会淡化此事。

  5月7日上午,来自上海证监局的工作人员,突然出现在兴业全球基金办公室。

  黄春雨遭立案后“被离职”

  检查人员把所有在岗的基金经理、专户投资经理都叫过去面谈。

  基金经理涉“老鼠仓”传闻很少是空穴来风。

  据参与的基金经理表示,证监局的工作人员不乏来自于稽查大队的,但面谈氛围相对轻松,并没有出现市场传言中的基金经理把电脑搬走撤离现场的情况。

  五一节前两天,基金圈内便盛传海富通基金公司有人被带走,彼时海富通基金公司人士给早报记者的回复是“公司目前一切正常,明日(4月30日)会发公告,一切以公告为准”。

  在检查过程中,检查人员列清单,公司则组织相应人员参与传唤。

  次日,海富通基金公司连发四则公告,称解聘旗下4只基金的基金经理黄春雨。离职系“个人原因”,离职日期为2014年4月28日。

  兴业全球人士告诉21世纪经济报道记者,这是一场来自监管层的例行检查,每年监管层都会有一到两次,并不是针对某个人,或者某些人,所有的投资经理都被叫去谈话。

  从立案时间来看,黄春雨被立案调查时,仍未离职海富通,在市场传闻出现后,海富通发出其离职公告。目前,黄春雨已被取保候审,其被取保候审的原因目前尚未能得知。

  不过,21世纪经济报道记者了解到,此次例行检查只是针对基金经理,公司风险控制的把关者——监察稽核部并未成为检查对象。

  根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十五条,犯罪嫌疑人、被告人有下列情形之一的,可以取保候审:可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。

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