马乐案大老鼠或藏匿银河证券客户信用交易担保账户,可疑账户10亿资金先进先出

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  新快报讯
尽管监管层大力打击老鼠仓,但在巨大利益面前,依然有人不惜以身犯险。日前就传出博时基金[微博]原基金经理马乐涉嫌向两个账户输送利益的消息,如果查实,这可能是国内公募基金史上最大的老鼠仓。

图片 1马乐 资料图

图片 2图:马乐“老鼠仓”疑似账户对应股票

  近日有知情人士透露,马乐近期已因两个可疑账户被控制。有基金界人士称,今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。大约一个月后,博时基金公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。

  李保华

  马乐涉嫌老鼠仓深度调查(之二)

  消息人士还原了这一事件的过程:深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。

  在蓝筹股持续低迷、小盘股不断疯狂、演绎新高的A股,公募基金爆炒小盘股的道德风险正成为一个新的课题。

  五股重合:誉衡药业、建研集团、福瑞股份、翰宇药业、中天城投或为老鼠仓标的

  公开信息显示,马乐自2006年7月起至辞职前历任博时基金研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。2011年4月12日,有5年证券从业经历的马乐被提拔为基金经理,与余洋共同管理博时精选基金。2011年5月4日,余洋离任博时精选的基金经理,该基金由马乐单独掌管。

  经济观察报从多个渠道获悉,博时基金[微博]一位原基金经理马乐近期已因两个可疑账户被控制。马乐在2011年4月12日至2013年6月21日期间,曾任博时精选股票证券投资基金(以下简称“博时精选”)的基金经理。两个可疑账户部分股票与博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达10亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。

  相关:马乐涉嫌老鼠仓深度调查(一):赵秋怡或为可疑账户

  据基金季报信息显示,马乐管理的博时精选近两年净值下跌了15%,其前十大重仓股主要是主板的蓝筹股,2011年主要配置的是以金融股,华夏银行、中国太保、中国平安[微博]等均居其重仓股之列,2012年大商股份、五粮液、山西汾酒等取代金融股成为其前几大重仓股,今年一季报显示,五粮液、贵州茅台位列博时精选第一、第二大重仓股,大商股份为其第三大重仓股。

  这对于7月23日开始接任博时基金总经理的吴姚东而言,可是一个坏消息。

  前文我们提到,赵秋怡很可能是马乐老鼠仓的一个可疑账户。整体看,这个账户金额并不大。按照媒体之前的报道,马乐还有一个10亿元规模的大账户。也就是说,如果赵秋怡是马乐老鼠仓的一个小账户,那么还会有一个大账户的存在,并且按照媒体报道的信息,似乎与博时精选的持仓会有更高的重合度。记者进一步分析博时精选各个时期的持仓,发现有多个券商的客户信用交易担保证券账户出现在博时精选重仓股的股东名单之列。其中,银河证券客户信用交易担保证券账户出现的次数最多,金额也相对较大。涉及的股票包括誉衡药业、建研集团、福瑞股份、翰宇药业、中天城投等。

  在马乐管理博时精选期间,其前十大重仓股中仅出现誉衡药业、洽洽食品等非常少的中小盘股票。这两只股票2011年3季度时首次出现在马乐管理的博时精选前十大重仓股中,此后或因市值波动或因波段操作等原因,这两只股票在其前十大重仓股中断断续续出现。从2011年3季度到现在,誉衡药业基本没对基金带来正的贡献,洽洽食品也是如此。

  本报多次联系马乐,其手机一直处于关机状态。

  誉衡药业小试牛刀

  博时基金方面称,马乐已经从公司离职,对其目前的情况并不了解。博时基金一直在合法合规地运营,目前没有收到任何被调查的消息。

  博时基金相关人士表示,马乐已经从博时离职,对马乐目前的情况并不了解,公司没有接到任何被调查的信息。

  前面提及博时精选是在2011年中期介入誉衡药业的,而银河证券客户信用交易担保证券账户出现在誉衡药业十大流通股东是在2011年三季度,持有78.61万股,2011年末小幅增至78.66万股,2012年一季度退出,持股时间超过三个月。从股价走势预计,难以产生收益。

  马乐事发之后引起发媒体的广泛关注。有媒体指出,如果马乐涉嫌向上述两个账户进行利益输送,将这可能是国内公募基金史上最大的老鼠仓。
(张佑时)

  揪出巧合账户

  建研集团有所获利

  马乐管理博时精选的任期回报为-14.98%,同类基金平均回报为-13.04%,处于同类基金后一半的位置。2012年的年报现实,虽然其前十大重仓股中的中小盘股寥寥,但其持仓明细显示,其持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票,占基金股票资产净值的比例为26.53%。

  一位基金公司的人士透露,今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。

  2011年中报,博时精选出现在建研集团十大流通股东之中,而银河证券客户信用交易担保证券账户是在2012年一季报现身该股,持有18.71万股,2012年中期增仓至43.93万股,2012年三季度退出。从股价走势推测,这笔交易获利预估在50%左右。

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  大约一个月后,6月21日,博时基金公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。这意味着马乐辞别了博时基金。

  2000万操作福瑞股份

  “老鼠仓”

  “马乐在7月初就已经被相关部门控制。”上述基金公司的人士称,由于马乐是辞职后才被控制的,具体是哪个部门出手目前不得而知。

  2011年中期,博时精选开始出现在福瑞股份十大流通股东之中,2012年一季报,银河证券客户信用交易担保证券账户现身该股,持有115.94万股,2012年中期增仓至156万股。此后,陆续减仓,至2012年末持有51.07万股。2013年一季度退出,博时精选同样是在2013年一季度退出。这是银河证券客户信用交易担保证券账户持股时间较长的一只标的,最高时候持股市值超过2000万元,从股价走势看,应有一定的获利。

  按照相关法律法规,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照相关规定处罚。这类行为被业内视为“老鼠仓”。

  一位接近监管层的人士透露了这一事件的发现过程:深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。

  4000万豪赌翰宇药业

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